في عالم يزداد تعقيدا ويعتمد على البيانات ، أصبحت أتمتة وظائف المكتب الأوسط أكثر شيوعا.
الأتمتة ليست مجرد "شعبية" ، ولكنها عنصر ضروري في نموذج أعمال مدير الاستثمار.
ذلك أن ارتفاع التكاليف والموارد المحدودة سواء كان ذلك الوقت أو الموهبة أو المال يفرض ضغوطا على مديري الثروات والأصول لحملهم على أن يكونوا أكثر كفاءة.
بالإضافة إلى ذلك ، أصبحت المعاملات المالية وإدارة البيانات المحيطة بالمكتب الأوسط أكثر تعقيدا من ذي قبل.
الأتمتة هي خطوة أولى جيدة نحو عملية استثمار أفضل بشكل عام. تحقق من سير العمل أدناه الذي يمكن لشركات الاستثمار تبسيطه.
كانت معالجة التسوية التجارية والمقاصة والأعمال ذات الصلة عملية يدوية وعرضة للخطأ.
ووفقا لاستطلاع LinkedIn من مؤسسة الإيداع والمقاصة (DTCC) ، قال 43٪ من المستجيبين إن "المخصصات والتأكيدات" هي مجال العملية الذي يتطلب أكبر قدر من التحول حيث تبدأ الشركات في الاستعداد للانتقال إلى T + 1.
والخبر السار هو أن هناك الكثير من حلول برامج التسوية التجارية وأتمتة المقاصة للمساعدة.
إضافة إلى ذلك ، ذكرت DTCC "مجرد التحول من العمليات اليدوية إلى العمليات الآلية للتخصيص والتأكيد والمطابقة المركزية يقلل بشكل كبير من عدد استثناءات ما بعد التداول وجهود التسوية المكلفة. يمكن أتمتة تأكيد التجارة وتعليمات التسوية بالكامل عند حدوث صفقة متطابقة مركزيا بين مدير الاستثمار والوسيط المنفذ ، مما يلغي الحاجة إلى اتخاذ أي من الطرفين مزيدا من الإجراءات ".
فيما يتعلق بالتسوية التجارية والمقاصة ، تعد إدارة البيانات مجالا يمكن تحسينه باستخدام الأتمتة.
البيانات المجزأة هي "الجذر" لفشل التسوية ، وفقا لأعضاء اللجنة في مناقشة في Sibos ، وهو مؤتمر لصناعة الخدمات المالية.
ينتج عن التجزئة تأخيرات وعدم كفاءة تخلق فوضى في عملية التسويات، ومع دورات تسوية أقصر، هناك حاجة إلى بيانات ذات جودة أفضل.
وعلى الرغم من أن التركيز على المعلومات الجيدة يمثل تحديا، إلا أنه أمر أساسي لنجاح التسوية التجارية. استفد من واجهات برمجة التطبيقات على أكمل وجه. تأكد من أن كل وصي ووسيط يرسلون لك تفاصيل التجارة الدقيقة بانتظام. تحديد العمليات القابلة للتكرار.
حتى خارج نطاق التسوية التجارية ، تعد أتمتة أي نوع من إدخال البيانات أو تجميعها من أفضل الممارسات. تقود البيانات عملية صنع القرار ، وللحصول على المعلومات التي تحتاجها في وقت أقرب ، كان ذلك أفضل.
يجب إنجاز العمل بسرعة ودقة ، كما رأينا مع التسوية التجارية. تكثر المخاطر عند تنفيذها بشكل غير صحيح.
بالإضافة إلى ذلك ، هناك أشكال أخرى من إدارة المخاطر مثل حساب الأرباح والخسائر (إنشاء تقارير الربح والخسارة) هي مجالات يمكن أتمتتها.
في حين أن وجود بيانات الربح والخسارة جاهزة أمر مهم ، فمن المحتمل أن يستغرق حساب الأرقام وقتا أطول مما تتوقع. أتمتة هو دائما أفضل.
تعد تحديثات نموذج ADV وتقارير 13D و F وتقارير الأصول المدارة كلها أنشطة امتثال لإدارة الاستثمار جاهزة للأتمتة.
ومع اللوائح الجديدة وضمان الالتزام بالقواعد ، تريد هيئة الأوراق المالية والبورصات والمنظمين الآخرين التأكد من أن جميع مستشاري الاستثمار المسجلين يحذون حذوها.
إذا توقف المدقق ، فأنت تريد أن تشعر بالثقة في أن لديك مستندات وتقارير دقيقة جاهزة للتسليم.
من خلال الأتمتة ، سيخفف من ضغوط التدافع في اللحظة الأخيرة.
نحن نفهم. القول أسهل من الفعل.
إن إخبار شركة استثمارية بالأتمتة شيء ، ولكن القيام بذلك بنفسك بطريقة فعالة من حيث التكلفة شيء آخر.
ولا بأس إذا كنت لا تعرف كيف. يمكن لمزود الاستعانة بمصادر خارجية مثل Empaxis التعامل مع الأتمتة نيابة عنك.
بمجرد أن يفهم الموفر سير العمل الخاص بك ، يمكنه إعداد العمليات وصيانتها نيابة عنك.
في الواقع ، تعد أتمتة المكاتب المتوسطة عن طريق الاستعانة بمصادر خارجية نهجا فعالا للغاية.
شارك جوناثان بالكين ، المؤسس المشارك لشركة استشارات إدارة الاستثمار Lionpoint Group ، رأيه:
"عند اختيار العمل مع شريك خارجي بدلا من ذلك ، فإنهم يصلون إلى المهنيين الذين نجحوا في تشغيل إطار عمل فعال واستثمروا في التكنولوجيا لتوسيع نطاق نماذج أعمال عملائهم."
"مع التقنيات المستندة إلى السحابة وخيارات التكامل الأفضل ، يمكن للعملاء استيعاب البيانات بسهولة أكبر من مسؤولهم للتحكم في بياناتهم وعبرها بطريقة آلية مع حمل محدود للتكنولوجيا."
إنه وقت صعب الآن:
في ظل هذه الظروف ، يجب أن تؤخذ أي فرصة لأتمتة تقارير المكتب الأوسط والتسوية والبيانات والامتثال على محمل الجد.
لا يمكن لسير العمل الآلي أن يسمح فقط لمديري الثروات والأصول بتوفير الوقت والمال على المدى الطويل ، ولكنه يتيح لهم توسيع نطاق أعمالهم بسهولة أكبر.
ومع وجود مزود الاستعانة بمصادر خارجية مثل Empaxis للمساعدة ، ستجني الفوائد الكاملة للأتمتة.
تحتوي نشرتنا الإخبارية الشهرية على موارد ومقالات ونصائح مفيدة لتنفيذها في شركة الاستثمار الخاصة بك. أدخل بريدك الإلكتروني أدناه للاشتراك:
